Conteúdo do Documento

RELATÓRIO 3/2023 - SRS-DAP/SRS-DG/CSRS/RTR/IFMT

Mapa de Riscos

1. O presente documento visa demonstrar os riscos da contratação:

Objeto: Contratação de empresa especializada para a prestação de serviços continuados de Cuidador Educacional e Psicopedagogo.

FASE DE ANÁLISE

[ X ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato

RISCO 01: Definição imprecisa de quantitativos, especificação, modelo da contratação, estimativa de preços dos serviços.
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [ x ] Alto
Id	Dano
1.	Contratação em desacordo com a necessidade da Administração.
2.	Prejuízo ao erário.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Participação ativa da área demandante no planejamento da contratação, de modo a mitigar os riscos.		Área Demandante; Equipe de Planejamento da Contratação
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Refazer procedimento de planejamento.		Equipe de Planejamento da Contratação
2.	Revogar contratação inadequada.		Direção-Geral

RISCO 02: Edital e Termo de Referência incompletos ou inconsistentes
Probabilidade:		[ x ]Baixa [ ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [ x ] Alto
Id	Dano
1.	Licitação fracassada ou deserta.
2.	Contratação em desacordo com a necessidade da Administração.
3.	Prejuízo ao erário.
	Ação Preventiva		Responsável
1.	Revisar cuidadosamente o Edital e o Termo de Referência, de modo a verificar suas adequações.		Setor de Licitações
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Revogar ou anular o processo de licitação.		Direção-Geral

[ ]Planejamento da Contratação [ X ]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato

RISCO 03: Licitação fracassada (item deserto ou cancelado)
Probabilidade:		[ x ]Baixa [ ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [ x ] Alto
Id	Dano
1.	Falta ou atraso dos serviços.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Planejar adequadamente a contratação, em especial quanto aos quantitativos, especificação, estimativa de preços dos serviços, Edital e Termo de Referência, de modo a verificar suas adequações.		Setor de Licitações
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Realizar contratação emergencial a fim de garantir a prestação dos serviços.		Setor de Licitações

RISCO 04: Planilha de custos e formação de preços do licitante em desacordo com a Convenção Coletiva de Trabalho
Probabilidade:		[ x ]Baixa [ ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [ x ] Alto
Id	Dano
1.	Contratação em desacordo com a necessidade da Administração.
2.	Prejuízo ao erário.
3.	Cometimento de ato ilegal.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Solicitar adequação da planilha de custos e formação de preços.		Setor de Licitações
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Desclassificar proposta inadequada.		Setor de Licitações

[ ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [ x ] Gestão do Contrato

RISCO 05: A não entrega de uniformes.
Probabilidade:		[x ]Baixa [ ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ X ]Baixo [ ]Médio [ ] Alto
Id	Dano
1.	Padronização e identificação: O uniforme é uma forma de padronizar a aparência dos profissionais, facilitando a identificação por parte dos alunos, colegas de trabalho e visitantes. Sem o uniforme, pode haver confusão e dificuldade em distinguir os funcionários da instituição.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	No início do contrato solicitar a entrega imediata para a(s) empresa(s) contatada(s).		Fiscal técnico
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Notificar a(s) empresa(s) e/ou abertura de processo administrativo.		Fiscal técnico/gestor do contrato

RISCO 06: Atraso no pagamento do salário e benefícios dos colaboradores
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [ x ] Alto
Id	Dano
1.	Podem ocorrer prejuízos financeiros e motivacionais ao trabalhador além de possibilitar responsabilidade subsidiária ao IFMT.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Fazer um controle mensal junto a(s) empresa(s) e colaboradores por meio de check-list e IMR		Fiscal Administrativo
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Notificar a(s) empresa(s) e/ou abertura de processo administrativo		Fiscal Administrativo/Técnico e Gestor do Contrato

RISCO 07: Problemas psicossociais.
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [x ] Alto
Id	Dano
1.	Estresse: o trabalho com adolescentes com necessidades educacionais específicas pode ser emocionalmente exigente, e os profissionais podem estar sujeitos a situações de estresse e desgaste emocional.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Cobrar da Empresa que realize uma avaliação periódica e sistemática dos fatores psicossociais presentes no ambiente de trabalho. Isso pode incluir a realização de pesquisas de clima organizacional, entrevistas, observações e análise de indicadores de saúde mental e satisfação dos colaboradores. Identifique os fatores que podem causar estresse, sobrecarga, conflitos interpessoais e outros problemas relacionados à saúde mental. Estabeleça uma comunicação clara e aberta entre a gerência e os funcionários. Promova um ambiente em que os colaboradores se sintam à vontade para expressar suas preocupações, problemas e sugestões relacionadas ao ambiente de trabalho. Mantenha canais de comunicação abertos, como reuniões periódicas, caixas de sugestões e programas de escuta ativa.		Fiscal Técnico
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Cobrar da Empresa o Apoio e acompanhamento do colaborador em questão, disponibilizar apoio psicológico, como aconselhamento individual ou em grupo, para os colaboradores que estão enfrentando os impactos do risco psicossocial. Garantir que eles tenham acesso a profissionais qualificados que possam ajudá-los a lidar com o estresse, ansiedade ou outras questões relacionadas à saúde mental. Após um evento de risco psicossocial, realize uma avaliação detalhada para entender as causas, impactos e a efetividade das ações de contingência adotadas. Utilize essas informações para aprender com a situação e aprimorar as estratégias de prevenção e resposta futuras.		Fiscal Administrativo/Técnico e Gestor do Contrato

RISCO 08: Descumprimento das obrigações trabalhistas
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [x ] Alto
Id	Dano
1.	Processos trabalhistas.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Acompanhar mensalmente os depósitos de FGTS dos funcionários, por amostragem.		Fiscal administrativo.
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Notificar a empresa, caso não resolva com a notificação abrir processo de sanção.		Fiscal Administrativo e Gestor do Contrato

RISCO 09: Interrupção do serviço por parte da contratada
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [x ] Alto
Id	Dano
1.	Alunos ficar sem acompanhamento.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Notificar empresa e abrir processo de sanção.		Fiscal Administrativo
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Fazer contratação emergencial		Setor de Licitação

RISCO 10: Execução do serviço em período de férias e recesso escolar
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [x ] Alto
Id	Dano
1.	Alunos ficarem sem acompanhamento no período escolar.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Programar as férias dos funcionários no mesmo período das férias dos alunos.		Gestor do Contrato
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Solicitar férias coletivas.		Gestor do Contrato

RISCO 11: Atendimento indevido, insatisfatório ou ineficaz aos alunos.
Probabilidade:		[ ]Baixa [ x ]Média [ ]Alta
Impacto:		[ ]Baixo [ ]Médio [x ] Alto
Id	Dano
1.	Prejudicar o aluno e o mesmo não acompanhar as aulas e atividades.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Solicitar treinamento antes início da prestação do serviço		Gestor do Contrato
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Substituir o funcionário.		Gestor do Contrato

Responsável pela elaboração do estudo preliminar designados pela PORTARIA 98/2023 - SRS-GAB/SRS-DG/CSRS/RTR/IFMT, de 3 de julho de 2023

Sorriso/MT, 21 de dezembro de 2023

Altaide Gomes de Sousa Franco
Representante da área técnica
Siape: 3284965

Juliana Alexandre Borges
Representante da área administrativa
Siape: 1958832

Documento assinado eletronicamente por:

Juliana Borges Alexandre, ASSISTENTE DE ALUNO, em 21/12/2023 09:16:43.
Altaide Gomes de Sousa Franco, ASSISTENTE DE ALUNO, em 21/12/2023 10:34:55.

Este documento foi emitido pelo SUAP em 06/12/2023. Para comprovar sua autenticidade, faça a leitura do QRCode ao lado ou acesse https://suapteste.ifmt.edu.br/autenticar-documento/ e forneça os dados abaixo:

Código Verificador:: 622541
Código de Autenticação:: d8ca98f6f9