MAPA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS
| 1- INTRODUÇÃO |
| O gerenciamento de riscos permite ações contínuas de planejamento, organização e controle dos recursos relacionados aos riscos que possam comprometer o sucesso da contratação, da execução do objeto e da gestão contratual. O Mapa de Gerenciamento de Riscos deve conter a identificação e a análise dos principais riscos, consistindo na compreensão da natureza e determinação do nível de risco, que corresponde à combinação do impacto e de suas probabilidades que possam comprometer a efetividade da contratação, bem como o alcance dos resultados pretendidos com a solução de TIC. Para cada risco identificado, define-se: a probabilidade de ocorrência dos eventos, os possíveis danos e impacto caso o risco ocorra, possíveis ações preventivas e de contingência (respostas aos riscos), a identificação de responsáveis pelas ações, bem como o registro e o acompanhamento das ações de tratamento dos riscos. |
DESCRIÇÃO DO OBJETO |
| Contratação de empresa terceirizada prestação de serviço de outsourcing de impressão. |
FASES DA ANÁLISE |
( x ) Planejamento da Contratação ( x ) Seleção do Fornecedor ( x ) Gestão do Contrato |
| 2 – IDENTIFICAÇÃO E ANÁLISE DOS PRINCIPAIS RISCOS |
2.1 PLANEJAMENTO
RISCO 01: Definição imprecisa de quantitativos, especificação, modelo da contratação, estimativa de preços dos serviços | |||
Probabilidade: | ( x) Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Contratação não atender as necessidades da instituição | ||
| 2. | Onerar a Administração Pública com pagamento de serviços não úteis para a correta manutenção do equipamento | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Requisitar de forma precisa com base na contratação anterior considerando as adequações necessárias a atual realidade. | Solicitante e DAP | |
2. | Participação ativa do setor requisitante nas atividades da equipe de planejamento. | Solicitante e Equipe de Planejamento | |
3. | Descrição de objeto sucinta mas objetiva, de acordo com o padrão usual no mercado | Solicitante e Equipe de Planejamento | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Rescisão do atual contrato, e planejamento para uma nova contratação. | Direção Geral, equipe de planejamento, fiscal de contratos, Chefia do DAP e setor requisitante | |
RISCO 02: Falta de recursos orçamentários | |||
Probabilidade: | ( x) Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Não será possível a contratação, o que acarretaria prejuízos para o desenvolvimento das atividades de apoio administrativo e dificuldade de atendimento do público interno e externo. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Acompanhar a execução financeira e orçamentária – planejar com a Direção | Chefe do DAP | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Buscar Remanejamento de valores previstos no orçamento anual, concomitante à revisão da necessidade imediata dos itens demandados | Chefe do DAP | |
RISCO 03: Edital e Termo de Referência incompletos ou inconsistentes | |||
Probabilidade: | ( x) Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Licitação fracassada ou deserta. | ||
| 2. | Contratação em desacordo com a necessidade da Administração. | ||
3. | Prejuízo ao Erário | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Revisar cuidadosamente o Edital e o Termo de Referência, de modo a verificar suas adequações. | Equipe de Planejamento da Contratação; Setor de Licitações | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Revogar ou anular o processo de licitação. | Direção-Geral | |
2.2 SELEÇÃO DO FORNECEDOR
RISCO 01: Quantitativo de pessoal ou capacitação insuficiente dos agentes de licitação (pregoeiros e equipe de apoio) | ||||
Probabilidade: | ( ) Baixa ( x ) Média ( ) Alta | |||
Impacto: | ( ) Baixo ( x ) Médio ( ) Alto | |||
Id | Dano | |||
1. | Atraso na contratação | |||
| 2. | Contratação em desacordo com a necessidade da Administração. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | Designar pessoal capacitado e em quantidade suficiente para a condução do processo licitatório. | Direção-Geral | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Designar pessoal adicional para a condução do processo licitatório. | Direção-Geral | ||
RISCO 02: | Seleção de empresa sem a devida capacidade para executar o contrato | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta | |||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( x ) Alto | |||
Id | Dano | |||
1. | A má prestação do serviço, ou a não prestação do serviço. | |||
Id | Ação Preventiva | Responsável | ||
1. | O Edital deve prever a exigência de atestado de capacidade técnica compatível com o objeto a ser licitado em quantidade e complexidade | Órgão Gerenciador / pregoeiro e equipe de apoio | ||
2. | Capacitar pregoeiro e equipe de apoio do pregão | Diretoria de Administração e Planejamento do órgão gerenciador | ||
Id | Ação de Contingência | Responsável | ||
1. | Fazer notificações a empresa, aplicar sanções | Fiscal de Contrato, Gestor de Contrato e Direção geral | ||
2. | Rescisão do atual contrato, e planejamento para uma nova contratação. | Direção Geral, equipe de planejamento, fiscal de contratos, Chefia do DAP e setor requisitante | ||
RISCO 02: Planilha de custos e formação de preços do licitante em desacordo com os preços do mercado | |||
Probabilidade: | ( x )Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( X ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Contratação em desacordo com a necessidade da Administração. | ||
| 2. | Prejuízo ao erário. | ||
| 3. | Cometimento de ato ilegal. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Solicitar adequação da planilha de custos e formação de preços. | Setor de Licitações | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Desclassificar proposta inadequada. | Setor de Licitações | |
2.3 GESTÃO DE CONTRATO
RISCO 01: Fiscalização ineficiente do contrato | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( x ) Médio ( ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | O serviço não atender as necessidades, e não aplicação da legislação pertinente. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Capacitar o fiscal e o fiscal substituto de contrato | Chefia do DAP | |
2. | Fiscal de contrato com tempo hábil para desempenhar as funções de fiscalização | Fiscal de contrato / Chefia imediata | |
3. | Acompanhamento da Coordenação de Contratos das atividades do fiscal de contrato | Coordenação de Contratos | |
4. | Documentar o acompanhamento da fiscalização nos autos do processo | Fiscal de contrato | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Substituir o fiscal ou designar o substituto para a fiscalização do contrato. | Direção Geral | |
RISCO 02: Descumprimento das obrigações contratuais pela contratada | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa ( x) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( X ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Prestação de serviço ineficiente, e comprometimento dos aspectos legais do contrato, etc. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Acompanhamento da execução do contrato em relação ao cumprimento das obrigações contratuais | Fiscal do contrato e Coordenação de Contratos | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Notificar a empresa pelo descumprimento das obrigações | Fiscal do contrato e Coordenação de Contratos | |
2. | Proceder à aplicação de sanções administrativas | Fiscal do contrato, Coordenação de Contratos e Direção Geral | |
3. | Rescisão do atual contrato, e planejamento para uma nova contratação. | Direção Geral, equipe de planejamento, fiscal de contratos, Chefia do DAP e setor requisitante | |
RISCO 03: Falta de disponibilidade financeira para pagamento de despesa no prazo | |||
Probabilidade: | (x) Baixa ( ) Média ( ) Alta | ||
Impacto: | ( ) Baixo ( ) Médio ( X ) Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Prejuízo ao erário, no caso de exigência por parte da contratada de pagamento em valor corrigido | ||
| 2. | Possibilidade de interrupção dos serviços contratados | ||
| 3. | cometimento de ato ilegal | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Obedecer a ordem de pagamentos conforme entrada no setor financeiro. | Coordenação de Execução Financeira | |
| 2. | Realizar liquidações dentro do prazo estipulado no Termo de Referência, edital ou lei | Coordenação de Execução Financeira | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Solicitar repasse de recurso à Reitoria para realizar pagamento no prazo. | Coordenação de Execução Financeira, Chefe do DAP | |
| 3 – APROVAÇÃO E ASSINATURA |
| A Equipe de Planejamento da Contratação foi instituída na aprovação do DOD (Requerimento 1/2021 - CFS-CCC/CFS-DAP/CFS-DG/CCONF/RTR/IFMT). |
| IDENTIFICAÇÃO E CIÊNCIA DO INTEGRANTE TÉCNICO | |
| Nome: Thierry de Melo | Matrícula/SIAPE: 3008711 |
| Cargo: Téc. em Tecnologia da informação | Lotação: Setor de Tecnologia da Informação |
| IDENTIFICAÇÃO E CIÊNCIA DO INTEGRANTE ADMINISTRATIVO | |
| Nome: Rodrigo da Silva Lopes | Matrícula/SIAPE: 2942033 |
| Cargo: Assistente em Administração | Lotação: Departamento de Administração e Planejamento |
Documento assinado eletronicamente por:
- Thierry de Melo, TEC DE TECNOLOGIA DA INFORMACAO, em 18/06/2021 17:18:38.
- Rodrigo da Silva Lopes, Diretor de Administração e Planejamento - CD04 - CFS-DAP, em 18/06/2021 17:32:28.
Este documento foi emitido pelo SUAP em 18/06/2021. Para comprovar sua autenticidade, faça a leitura do QRCode ao lado ou acesse https://suapteste.ifmt.edu.br/autenticar-documento/ e forneça os dados abaixo:
- Código Verificador:
- 197295
- Código de Autenticação:
- dd65683c8f