RELATÓRIO 7/2021 - LRV-COM/LRV-DAP/LRV-DG/CLRV/RTR/IFMT
| Mapa de Riscos |
Processo: 23751.000019.2021-00
| DESCRIÇÃO DO OBJETO | |||
| Contratação de Serviços de manutenção preventiva e corretiva em aparelhos de climatização, com fornecimento de peças. |
RISCO 01: Disponibilidade Orçamentária Insuficiente. | |||
Fase de ocorrência do risco: | [X]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [ X ]Baixa [ ]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Total interrupção do processo de contratação ou redução do quantitativo para adequação à disponibilidade orçamentária. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Realizar o planejamento orçamentário do Campus já prevendo dotação para o custeio dessa despesa. | Direção Geral / Chefia do DAP | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Revisão do planejamento orçamentário realizando uma transferência de saldo de outras despesas consideradas menos estratégicas para possibilitar o prosseguimento da contratação dos serviços. | Direção Geral / Chefia do DAP | |
RISCO 02: Quantificação inadequada da demanda | |||
Fase de ocorrência do risco: | [X]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [ ]Baixa [X]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Contratação não atende as necessidades demandadas. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Participação ativa do setor requisitante nas atividades da equipe, requisitando de forma precisa com base na contratação anterior considerando as adequações necessárias a atual realidade. | Chefia do DAP / Fiscal do atual contrato | |
| 2. | Acompanhamento e controle, supervisão efetiva. | Equipe de Planejamento instituída por portaria | |
| 3. | Verificar a possibilidade de aditivo contratual | Gestor e Fiscal do contrato | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Planejamento para uma nova contratação adequada e rescisão do atual contrato. | Equipe de planejamento devidamente formalizada, fiscal de contratos, Chefia do DAP e Direção Geral | |
RISCO 03: Falta de capacidade técnica da empresa. | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [X]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [X]Baixa [ ]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Não cumprimento dos serviços especificados no contrato. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Verificar a capacidade técnica da empresa antes a contratação, realizando análise criteriosa quando da aceitação da proposta, diligenciar de forma cuidadosa para assegurar que a empresa tem as garantias para execução dos serviços. | Equipe responsável pelo processo licitatório | |
| 2. | Capacitar pregoeiro e equipe de apoio do pregão | Chefia do DAP do Órgão Gerenciador | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Buscar uma forma legal de manter a prestação dos serviços sem a participação da contratada e/ou convocar remanescente. | Chefia do DAP | |
| 2. | Planejamento para uma nova contratação adequada e rescisão do atual contrato. | Fiscal de contratos / Gestor contratos / Chefia do DAP / Direção Geral | |
RISCO 04: Termo de Referência com redação inadequada | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [X]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [X]Baixa [ ]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Fornecedor selecionado não atende a demanda existente. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Revisão do Termo de Referência por alguém da equipe que não participou da elaboração e tenha conhecimento técnico | Equipe responsável pelo processo licitatório | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Revogação/anulação do processo de contratação | Setor de Compras e Direção Geral | |
| 2. | Cancelamento da Contratação | Coordenação de Contratos e Direção Geral | |
| 3. | Planejamento para uma nova contratação | Equipe de planejamento, fiscal de contratos e Chefia do DAP | |
RISCO 05: Aceitação da proposta em desacordo com o Termo de Referência | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [X]Seleção do Fornecedor [ ] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [X]Baixa [ ]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Fornecedor selecionado não atende a demanda existente. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Revisão do Termo de Referência por alguém da equipe que não participou da elaboração e tenha conhecimento técnico | Equipe responsável pelo processo licitatório | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Revogação/anulação do processo de contratação | Setor de compras e Direção Geral | |
| 2. | Cancelamento da Contratação | Coordenação de Contratos e Direção Geral | |
| 3. | Planejamento para uma nova contratação | Equipe de planejamento, fiscal de contratos e Chefia do DAP | |
RISCO 06: Execução deficiente do objeto. | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [X] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [ ]Baixa [X]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Não cumprimento dos serviços especificados no contrato. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Correta fiscalização da execução do objeto contratado, realizando a auditoria dos serviços com a frequência especificada no contrato. | Gestor e Fiscal designado em portaria | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Comunicar o gestor para que ocorra uma notificação da empresa ou aplicação de sanção, juntamente com a capacitação dos funcionários ou até mesmo a substituição. | Gestor e Fiscal designado em portaria | |
RISCO 07: Não formalização de papéis (gestor, fiscal, requisitante, preposto) | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [X] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [X]Baixa [ ]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Questionamento da legitimidade dos atos praticados na gestão contratual, com consequente impossibilidade de responsabilizar as partes do contrato e os agentes públicos que atuaram sem delegação. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Autoridade competente nomeia formalmente os representantes da organização que atuarão na gestão do contrato, assim como os seus substitutos eventuais. | Coordenação de Contratos | |
| 2. | Exigir, após assinatura do contrato e antes do início da execução contratual, que o representante legal da contratada apresente formalmente o preposto da contratada. | Gestor e Fiscal designado em portaria | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Indicação à autoridade competente dos representantes da organização que atuarão na gestão do contrato. | Direção Geral | |
| 2. | Solicitar a apresentação formal do preposto da contratada. | Gestor e Fiscal designado em portaria | |
RISCO 08: Nomeação de atores sem as competências necessárias à fiscalização | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [X] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [ ]Baixa [ ]Média [X]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Fiscalização inadequada dos aspectos sobre os quais não detêm competência, com consequente não detecção de descumprimento das obrigações assumidas. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Indicação dos representantes da organização que atuarão na gestão do contrato. | Direção Geral | |
| 2. | Manter quadro de servidores com capacitação adequada a exercer os vários papéis na gestão contratual. | Direção Geral | |
| 3. | Capacitar o fiscal e o fiscal substituto de contrato para a correta e integral fiscalização. | Chefia do DAP | |
| 4. | Acompanhamento da Coordenação de Contratos das atividades do fiscal de contrato | Coordenação de Contratos | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Representante da administração que for nomeado para atuar na fiscalização ou gestão contratual que não detenha competências para tal notifica formalmente autoridade que o nomeou sobre sua falta de competência. | Gestor e/ou Fiscal designado em portaria. | |
| 2. | Designar outro servidor para a fiscalização do contrato | Direção Geral / Coordenação Contratos | |
RISCO 09: Descumprimento de qualquer das obrigações contratuais | |||
Fase de ocorrência do risco: | [ ]Planejamento da Contratação [ ]Seleção do Fornecedor [X] Gestão do Contrato | ||
Probabilidade: | [ ]Baixa [X]Média [ ]Alta | ||
Impacto: | [ ]Baixo [ ]Médio [X] Alto | ||
Id | Dano | ||
1. | Deficiência na prestação dos serviços ao contratante. | ||
Id | Ação Preventiva | Responsável | |
1. | Realizar a fiscalização dos serviços com a frequência especificada no contrato. | Gestor e Fiscal designado em portaria. | |
| 2. | Solicitação/exigência de garantia contratual | Coordenador de Contratos | |
| 3. | Acompanhamento da execução do contrato em relação ao cumprimento das obrigações contratadas | Fiscal do contrato e Coordenação de Contratos | |
Id | Ação de Contingência | Responsável | |
1. | Comunicar o gestor para que ocorra uma notificação da empresa ou aplicação de sanção, exigindo regularização imediata. | Fiscal designado em portaria. | |
| 2. | Notificar a empresa pelo descumprimento das obrigações | Fiscal do contrato e Coordenação de Contratos | |
| 3. | Proceder à aplicação de sanções administrativas | Gestor do contrato e Coordenação de Contratos | |
| 4. | Planejamento para uma nova contratação e rescisão do atual contrato. | Equipe de planejamento, fiscal do contrato, Chefia do DAP e Direção Geral | |
Responsável(eis) pela elaboração do Mapa de Gerenciamento de Riscos:
Local e data de emissão: Lucas do Rio Verde, 23 de abril de 2021
Danillo de Mattos Gregório
Matrícula SIAPE: 2323365
Integrante Requisitante Equipe de Planejamento
PORTARIA 811/2021 - RTR-SRDA/RTR-CG/RTR-GAB/RTR/IFMT, de 22 de abril de 2021
João Vicente Neto
Matrícula SIAPE: 1097243
Integrante Técnico Equipe de Planejamento
PORTARIA 811/2021 - RTR-SRDA/RTR-CG/RTR-GAB/RTR/IFMT, de 22 de abril de 2021
Rosenilde Garcia dos Santos Gregório
Matrícula SIAPE: 1267632
Integrante Administrativo Equipe de Planejamento
PORTARIA 811/2021 - RTR-SRDA/RTR-CG/RTR-GAB/RTR/IFMT, de 22 de abril de 2021
Documento assinado eletronicamente por:
- Rosenilde Garcia dos Santos Gregorio, TECNOLOGO-FORMACAO, em 23/04/2021 09:34:34.
- Danillo de Mattos Gregorio, COORDENADOR - FG0002 - LRV-DAP, em 23/04/2021 10:13:20.
- Joao Vicente Neto, DIRETOR GERAL - CD0003 - LRV-DG, em 23/04/2021 10:14:48.
Este documento foi emitido pelo SUAP em 22/04/2021. Para comprovar sua autenticidade, faça a leitura do QRCode ao lado ou acesse https://suapteste.ifmt.edu.br/autenticar-documento/ e forneça os dados abaixo:
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