RELATÓRIO 4/2020 - PLC-DAP/PLC-DG/CPL/RTR/IFMT
| Mapa de Riscos |
Número do processo: 23198.000875.2020-07
1. O presente documento visa demonstrar os riscos da contratação/aquisição de 02 salas modulares para o IFMT Campus Pontes e Lacerda - Fronteira Oeste.
FASE DE ANÁLISE
Processo: PLANEJAMENTO
Seq. | Riscos | Possíveis causas | Probabilidade | Impacto | Pontuação Final |
1 | Falhas no orçamento | -Erro de quantidades; -Erro na base de cálculo; -Erro na tomada de preços de mercado; -Omissões; -Falta de mão de obra especializada (orçamentista); | 3 | 3 | 6 |
2 | Falta de compatibilização dos projetos | -Falha na coordenação; -Falta de conhecimento técnico. | 3 | 3 | 6 |
3 | Problemas nos comandos do Edital | -Falta de revisão e atualização das normativas legais; -Falta de clareza nas condições de habilitação. | 2 | 2 | 4 |
Processo: SELEÇÃO DO FORNECEDOR
Seq. | Riscos | Possíveis causas | Probabilidade | Impacto | Pontuação Final |
1 | Fornecedor desqualificado ou inadequado | -Edital mal elaborado (falhas na habilitação); -Erro na avaliação da Comissão; -Parâmetros técnicos inadequados para a escolha do fornecedor; -Falta de análise da saúde financeira da empresa licitante; -Muitos compromissos assumidos, o que pode impactar na execução do Contrato. | 2 | 4 | 6 |
2 | Contratação irregular | -Decisão errada da Comissão de Licitação; -Falha na análise da documentação. | 1 | 4 | 5 |
Processo: GESTÃO DO CONTRATO
Seq. | Riscos | Possíveis causas | Probabilidade | Impacto | Pontuação Final |
1 | Má execução do objeto | -Falhas na Fiscalização. | 2 | 4 | 6 |
2 | Mora na execução (Atraso) | -Descapitalização da empresa contratada (com riscos de a empresa entrar em Recuperação Judicial, etc.); -Falha na qualificação econômico-financeira descrita no Edital; -Análise deficiente da documentação de habilitação; -Falta de regras mais claras no Edital, quanto às sanções quando do atraso e quanto a pagamentos (Ex.: pagamento da Administração local da obra e consumo somente se a obra estiver em dia). | 4 | 4 | 8 |
3 | Falta de segurança no trabalho | -Falta de comandos claros no Projeto Básico (Edital); -Falha na Fiscalização. | 2 | 4 | 6 |
4 | Problemas na subcontratação | -Falhas no Edital; -Falhas na Fiscalização. | 3 | 3 | 6 |
5 | Falta de motivação dos trabalhadores (inclusive Mestre de Obras) no canteiro de obras | -Falhas de Gestão da empresa | 4 | 2 | 6 |
Elaborando/Revendo os Controles – Plano de Ação
Processo | Seq. | Riscos | Controles/Contingência | Responsáveis |
Planejamento | 1 | Falha no orçamento | -Treinar e capacitar as equipes na Administração para o recebimento e revisão dos orçamentos; -Melhorar as exigências na contratação do orçamentista quando da elaboração do projeto básico; Elaborar aditivo, com verificação das causas da falha no orçamento e responsabilização (Contingência). | -Chefia imediata, com auxílio do departamento de Gestão de Pessoas
- Equipe de licitações, com o auxílio do corpo técnico |
2 | Falha na compatibilização dos projetos | -Melhorar as exigências de contratação do coordenador quando da elaboração do Edital; -Treinar e capacitar as equipes na Administração para o recebimento e análise da compatibilização dos projetos. | -Equipe de licitações, com o auxílio do corpo técnico -Chefia imediata, em conjunto com o departamento de Gestão de Pessoas | |
3 | Falhas nos comandos do Edital | -Incorporar a atualização da legislação (e Acórdãos do TCU) e revisar os comandos técnicos. | -Equipe de licitação com o auxílio do corpo técnico | |
Seleção do Fornecedor | 1 | Fornecedor desqualificado ou inadequado | -Melhorar os comandos de habilitação no Edital (qualificação e habilitação financeira); -Capacitar os integrantes da Comissão de Licitação; -Promover diligências administrativas. | -Equipe de licitações -Autoridade que designa a Comissão de Licitação -Comissão de Licitação |
2 | Contratação irregular | Capacitar os integrantes da Comissão de Licitação. | Autoridade que designa a Comissão de Licitação | |
Gestão do Contrato | 1 | Má execução do objeto | -Melhorar o controle dos processos da execução para a Fiscalização (criação de rotinas e manuais, descrição dos procedimentos, check lists, etc.). | -Fiscal do Contrato |
2 | Mora na execução (Atraso) | -Aplicar sanções (Contingência); -Promover o controle de cronograma. | -Fiscal do Contrato -Fiscal do Contrato | |
3 | Falta de segurança no trabalho | -Promover o controle dos procedimentos de segurança na execução do Contrato; -Incluir especificação criteriosa no Edital, quanto às necessidades de segurança; -Conhecer e atualizar-se quanto às normativas legais. | -Fiscal do Contrato -Equipe de licitação, com o auxílio do corpo técnico -Equipe de licitação, com auxílio do corpo técnico | |
4 | Falta de motivação dos trabalhadores (inclusive Mestre de Obras) no canteiro de obras | -Sugerir iniciativas à empresa contratada (pagamentos, incentivos, cestas básicas, etc.); -Fazer reunião de alinhamento quanto à necessidade de capacitação da equipe de canteiro (Contingência); -Incluir no Edital – e na planilha orçamentária – a sugestão de cursos de capacitação e motivação à equipe de canteiro. | -Fiscal do Contrato (e sua eventual Assessoria) -Fiscal do Contrato -Corpo técnico com auxílio da equipe de licitação |
Responsável(eis) pela elaboração do Mapa de Riscos
Local e data de emissão: Pontes e Lacerda, 3 de dezembro de 2020
Bruno Vieira Venceslau
Assistente em Administração
Matrícula 2392463
Liliane Silva Pena Oliveira
Assistente em Administração
Matrícula 1837074
Documento assinado eletronicamente por:
- Liliane Silva Pena Oliveira, CHEFE DE DEPARTAMENTO - CD4 - PLC-DAP, em 03/12/2020 10:40:19.
- Bruno Vieira Venceslau, CHEFE DE GABINETE - FG0001 - PLC-GAB, em 03/12/2020 10:46:06.
Este documento foi emitido pelo SUAP em 03/12/2020. Para comprovar sua autenticidade, faça a leitura do QRCode ao lado ou acesse https://suapteste.ifmt.edu.br/autenticar-documento/ e forneça os dados abaixo:
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